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人菜瘾大?博士7年老鼠仓:1.6亿违规交易 获利仅2.38万 被判1年6个月

作者:yobo体育 发布时间:2022-11-18 09:02点击:37111

近日,重庆证券期货业协会公布了几年前证券从业人员非法买卖股票的案件,也涉及到该人员的另一起老鼠仓库案件。

2013年9月24日至2020年6月3日,刘先后使用秦某珍海通证券信用账户、徐某兰海通证券信用账户、周某玲海通证券信用账户、王某华海通证券普通账户、毛某东海通证券信用账户(以下简称秦某珍共下单24623个,占总委托下单的89.37%,累计交易金额147亿元,利润5464万元。

根据处罚决定,2013年9月24日至2020年6月3日,刘先后担任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、股权投资部副总监(主持人)。

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根据这份文件,郭兆纲拥有博士学位。

2008年7月8日至2015年11月16日,郭兆纲先后通过自己的银行账户、侄子郭某龙的银行账户、母亲在某英银行账户向姐姐郭某霞的银行账户转入158.95万元,上述资金大部分于当日或次日转入郭某霞证券账户。

常某某和施某某按10:1的比例出资,并分享,其中属于常某某的违法所得为1.23万元。

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123873.73元中扣押的23873.73元没收,上缴国库,余额10万元折扣罚金。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆纲用电脑和手机与郭某霞共同经营郭某霞证券账户 最后,郭兆纲的处理结果是,中国证监会于2019年10月发布了行政处罚决定〔2019〕116号,市场禁入决定〔2019〕17日,郭兆纲作为证券公司从业人员,以郭某霞的名义持有和买卖股票,违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》,没收了郭兆纲72.36万元的违法所得。
yobo体育全站app下载2021年,裁判文书网还公布了一起老鼠仓案。
今年10月,浙江省证券监督管理局披露,绍兴平江路营业部一名员工因非法买卖股票被罚款3.23万元。
yobo体育全站app下载2013年1月至2018年1月,被告郭兆刚利用财达证券投资部项目第二部门负责人、投资经理,负责公司自营证券账户投资决策,获取上述投资决策、交易执行、违反规定、经营或与他人经营郭、魏宝证券账户,先于或同期在财达自营证券账户买卖相同股票68只,总营业额超过1.6亿元(以下货币均为人民币),非法获利2.38万元。

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它在一定程度上学会了宝洁,但只学了一半,就是根据品类打造品牌,却没有划分用户群。
证券从业人员非法买卖股票的监管重点是确保证券交易活动的开放、公平和公正,防止证券公司内部人员利用其业务和信息优势参与交易,损害市场上其他投资者的合法权益。

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而且关于郭兆纲的事情还不止件。证券公司从业人员不仅是指从事证券业务的专业人员,还包括证券公司的其他员工。郭兆纲因使用未公开信息交易罪被判处有期徒刑1年6个月(刑期自羁押日起计算),并处罚金10万元。
根据处罚,业务部门的员工使用报告的手机,为许多客户下订单,但业务部门未能及时监控,暴露了合规管理的漏洞。

关于郭兆纲的事情不止这一件。

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郭兆纲因使用未公开信息交易罪被判处有期徒刑1年6个月(刑期自羁押之日起计算),并处罚金10万元。

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目前该资管计划处于延期状态。

行政处罚书显示,2020年7月16日至2022年6月13日,常某某通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定设备操作施某证券账户,委托下单684笔,累计交易金额约470.51万元,账户利润1.35万元。

重庆证券期货业协会指出,证券公司从业人员非法持有、买卖股票是证券市场上常见的违法行为之一。

两起非法交易被罚款 根据重庆证券期货行业协会发布的信息,郭兆刚,财达证券前员工,曾担任财达证券研发中心研究员、投资部投资经理、项目第二部门负责人。

同时,郭兆纲被罚款217.08万元,并被禁止进入证券市场5年。

今年9月,广东省证券监督管理局发布了两项行政监管措施决定,中信建设投资证券清远清新大道业务部门和员工受到警告。

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根据中国证监会上海监管局今年6月披露的行政处罚决定,2013年9月24日至2020年6月3日,刘在上海海通证券资产管理有限公司任职期间,违反《证券法》禁止从业人员以他人名义持有或买卖股票的规定,被罚款1亿元以上。