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投资银行类业务内部控制不完善 招商证券收证监会警示函

作者:yobo体育 发布时间:2022-11-15 09:02点击:1751

炒股取决于金麒麟分析师的研究报告,权威、专业、及时、全面,帮助您挖掘潜在的主题机会! 决定对招商证券股份有限公司采取出具警 招商证券有限公司: 经调查,我会发现贵公司投资银行业务内部控制不完善,珠海冠宇电池有限公司首次公开发行股票,在科技创新板上市项目,大连港股份有限公司换股吸收合并营口港股份有限公司,募集配套资金及相关交易项目,大幅修改后未重新执行核程序,个别项目质量控制和核心意见跟踪落实不到位。对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。根据《发起人办法》第六十五条、第六十六条、《合规管理办法》第三十二条的规定,我决定对贵公司采取行政监督管理措施,出具警告信。10月终端销量4.05万台,环比增长12.7%;1-10月终端累计销量达到36.65万台。贵公司应加强对投资银行业务的内部控制管理,并对相关责任人员进行内部问责。上述监督管理措施在复议和诉讼期间不停止执行。

投资银行类业务内部控制不完善 招商证券收证监会警示函

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、第三十四条、《证券公司与证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司投资银行业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条。

中国证监会           2022年11月9日 炒股开户享受福利,入金抽188元红包,100%中奖! 大量的信息,准确的解读,都在APP 编辑:陈诗莹。

根据《保荐办法》第六十五条、第六十六条、《合规管理办法》第三十二条的规定,我决定对贵公司采取行政监督管理措施,出具警示信。

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